山东农商银行一个月被人民银行处罚27次 罚款总额473万余元

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(数据来源:中国人民银行济南分行官网公开信息)

中宏网山东12月29日电(记者 王博)中国人民银行济南分行目前已公开的行政处罚信息显示,在不到一个月的时间里,山东农村商业银行频繁受到处罚,违法主体涉及德州、淄博、东营、潍坊、济宁、菏泽、烟台、威海、日照9个地市的13家机构,罚单总数高达27张,其中5张为年度1号罚单;罚款金额高达473万余元,追究高管人数多达14名,其中董事长兼行长1名、副行长5名、支行行长2名。

12月23日,鱼台农商银行被查获“未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作”和“未按规定重新识别客户”两项违法违规行为,被中国人民银行济宁市中心支行处以警告并罚款40万元处罚(《济宁银罚字[2020]3号》)。该行副行长张福军对上述违法违规行为负有责任,受到罚款1万元处罚(《济宁银罚字[2020]4号》)。

12月22日,中国人民银行济宁市中心支行对曲阜农商银行开出年度1号罚单,因涉及“对外支付不易流通的残缺污损人民币”“未按规定收缴假币”“提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表”“开立单位银行结算账户超过规定期限、未按规定向人民银行结算账户管理系统备案”“未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作”“未案规定重新识别客户”等六大违法行为,曲阜农商银行被处以警告并罚款73.9万元重罚(《济宁银罚字[2020]1号》),该行财务会计部总经理孔令虎也受到罚款1万元处罚(《济宁银罚字[2020]2号》)。

12月17日,周村农商银行被查获“对商品或者服务作虚假或者引人误解的宣传及侵害消费者个人信息依法得到保护的权利”“未按规定收缴假币”“未按规定履行客户身份识别义务”“超过期限或未向人民银行报送撤销单位银行结算账户资料”等多项违法违规行为,被中国人民银行淄博市中心支行处以警告并罚款30.2万元处罚(《淄银罚字〔2020〕第4号》)。

同日,周村农商银行副行长马卫国和财务会计部负责人王瑜因对“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任,分别被中国人民银行淄博市中心支行处以罚款1.5万元处罚(《淄银罚字〔2020〕第5号》《淄银罚字〔2020〕第6号》)。

同日,广饶农商银行斩获中国人民银行广饶县支行年度1号罚单,因超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料,被处以警告并罚款0.5万元处罚(《广银罚字〔2020〕第1号》)。

12月16日,寿光农商银行被中国人民银行潍坊市中心支行开出罚款40万元大罚单,该行被查获“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为(《潍银罚字〔2020〕第6号》)。该行董事长兼行长韩奎成和财务会计部副总经理(主持工作)肖艳华因对上述违法违规行为负有责任,分别受到罚款1万元处罚(《潍银罚字〔2020〕第7号》《潍银罚字〔2020〕第8号》)。

12月15日,利津农商银行斩获中国人民银行利津县支行年度1号罚单,被查获“超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料” 的违法违规行为,受到警告并罚款0.5万元处罚(《利银罚字〔2020〕第1号》)。

12月14日,莒县农商银行、长岛农商银行和五莲农商银行同时受查处。其中,违法行为最多、处罚金额最大的是五莲农商银行,涉及“金融统计数据存在虚报、瞒报”“假币收缴程序不规范”“银行结算账户超期或未备案”和“未按规定履行客户身份识别义务”等多项违法违规行为,被中国人民银行日照市中心支行处以警告并罚款50.3万元重罚(《日银罚字〔2020〕第5号》)。该行副行长管恩松对“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任,受到罚款2万元处罚(《日银罚字〔2020〕第6号》)。

同日,长岛农商银行则斩获了中国人民银行烟台市中心支行年度1号罚单,受到罚款50万元重罚,该行被查获“未按照规定履行客户身份识别义务”和“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为(《烟银罚字[2020]1号》)。该行副行长马常辉因对上述两项违法违规行为负有责任,被处以罚款3.4万元处罚(《烟银罚字[2020]2号》)。

莒县农商银行因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,12月14日被中国人民银行日照市中心支行处以罚款40万元处罚(《日银罚字〔2020〕第3号》)。该行副行长张锡岗对上述违法违规行为负有直接责任,受到罚款2万元处罚(《日银罚字〔2020〕第4号》)。

12月3日,乐陵农商银行斩获中国人民银行德州市中心支行年度1号罚单,被查获“未按规定保存客户身份资料和交易记录”和“未按规定履行客户身份识别义务”两项违法违规行为,受到罚款40万元处罚,相关责任人也被处以罚款2万元处罚(《德银罚字〔2020〕第1号》和《德银罚字〔2020〕第2号》)。

12月1日,鄄城农商银行和乳山农商银行同时受查处。鄄城农商银行因“未按规定履行客户身份识别义务”,被中国人民银行菏泽市中心支行罚款23万元处罚(《菏银罚字[2020]3号》);该行城关支行行长吴延彪、古泉支行行长李艳对上述违法违规行为负有直接责任,分别受到罚款1万元处罚(《菏银罚字[2020]4号》和《菏银罚字[2020]5号》)。

同日,乳山农商银行被查获“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定开展客户身份重新识别”“超过期限、未向中国人民银行报送账户开立、撤销资料”和“未按规定设置‘待结算财政款项’科目核算经收税款”等多项违法违规行为,被中国人民银行威海市中心支行处以罚款45.1万元重罚,该行相关责任人也被处以罚款2万元处罚(《威银罚字〔2020〕第7号》和《威银罚字〔2020〕第8号》)。

11月30日,中国人民银行威海市中心支行对荣成农商银行开出40万元大罚单,该行被查获“未按规定履行客户身份识别义务”和“未按规定开展客户身份重新识别”项违法违规行为,该行相关责任人也被处以罚款2万元处罚(《威银罚字〔2020〕第5号》和《威银罚字〔2020〕第6号》)。

posted @ 21-01-04 11:34  作者:admin  阅读量:

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